630中文网

第一节证券法概述（第2页）

2.证券登记结算机构是指为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。实行集中统一的证券登记结算模式是世界主要证券市场的通行做法，也是国际上成熟证券市场长期实践的结果。2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司在北京正式成立，标志着我国证券登记结算体制开始向集中统一模式迈进。根据有关规定，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准，具备相应条件，并在机构名称中标明证券登记结算字样。

3.证券交易服务机构是指从事证券投资咨询、资信评估，为证券发行和上市提供专业性服务的机构，包括证券投资咨询机构、资信评估机构和证券验证机构等。

（三）证券监管机构

在我国现行的证券监管体制下，证券监管机构包括政府监管机关和行业自律管理组织。

《证券法》第7条第1款规定：“国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。”现阶段，中国证券监督管理委员会是我国的证券监督管理机构，受国务院领导，是独立的机关法人。按照法律规定，中国证监会的职责是：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；（3）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

中国证监会在证券监管中，享有调查取证权，询问权，查阅、复制和封存权以及查询账户与申请司法机关冻结权。相应的义务包括：履行证券监管职责；依法制定的规章、规则和监督管理工作制度以及对证券违法行为的处罚决定应当公开；发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理；其工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用自己的职务便利牟取不正当的利益，不得在被监管机构中任职。

我国证券业的行业自律管理组织是中国证券业协会。证券业协会是指依法成立的具有证券业自律性质的社会团体法人。凡是证券公司都必须加入证券业协会，由全体会员组成的会员大会是证券业协会的权力机构，章程由全体会员大会制定，并报中国证监会备案。

三、证券法概述

（一）证券法的概念及适用范围

证券法是调整证券发行、交易活动过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易活动过程中，所涉及的社会关系的法律规范的总和。证券法有广义和狭义之分。广义的证券法是指在调整证券发行和交易活动过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称，除证券法典之外，还包括国家行政机关特别是中国证监会制定的行政法规、行政规章、地方立法机关制定的有关地方性法规，各证券交易所与证券业协会制定的章程、规则等。狭义的证券法是指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订通过的《证券法》。本章所称的证券法，指广义的证券法。

证券法主要调整的是证券发行和证券交易关系，也调整证券监管关系。按照《证券法》第2条的规定，该法适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易活动不适用《证券法》的规定，由法律、法规另行规定。

（二）证券法的基本原则

证券法的基本原则是立法精神的体现，是证券发行、交易过程中必须遵循的最基本准则。按照我国《证券法》的规定，我国证券法的基本原则如下：

1.公开、公平、公正原则这是证券法律制度的核心原则。要求切实落实信息披露义务，公开与证券有关的一切重大信息、政策；证券市场各行为主体的法律地位平等，合法权益受同等保护；国家证券监督管理部门在履行职责时，以事实为基础，依法行政。

2.保护投资者合法权益原则这既是证券法的基本原则，也是证券立法的主要目的之一。因为离开了投资者，证券市场就缺乏了生存的基础；而证券投资者，特别是广大中、小投资者在证券市场中处于相对弱小的地位，其合法权益易受到侵犯。我国《证券法》第1条“立法宗旨”将保护投资者合法权益放在首要位置，并将这一精神贯穿于始终。

3.诚实信用原则这是民商法的基本原则，尤其是各类交易法应遵循的最基本原则。《证券法》第4条规定，“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则”。诚实信用原则要求证券市场的参与人在主观上不得有任何欺诈行为。

4.分业经营、分业管理原则这是目前我国金融业普遍遵循的基本原则。《证券法》第6条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

5.国家监管和行业自律相结合原则目前，中国证监会是国家对证券市场实行集中监管的唯一政府机构，它可以根据需要设立派出机构，对地方证券市场进行监督管理。证券交易所是证券交易的实时监控者。而证券业协会则负责实行自律性管理。二者结合才能更好地规范市场行为，实现证券市场的有序与高效。

（三）证券法的渊源

我国证券市场建立和开放的时间比较短，早期证券市场主要依赖各种单行的证券法规和规章等，但随着《公司法》和《证券法》的颁布实施，我国证券法的渊源大体包括这几个方面：（1）全国人民代表大会制定的证券基本法，包括《公司法》和《证券法》；（2）《刑法》，在其分则第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”中，对涉及证券犯罪做了具体规定；（3）国务院发布或批准发布的、调整证券发行和交易关系的行政法规；（4）国务院证券监督管理机构制定的与证券基本法相配套的部门规章；（5）证券交易所依照证券法律、行政法规制定的具体交易规则、会员管理规章、证券交易所从业人员规则以及证券业协会制定的行业自律规范。

请勿开启浏览器阅读模式，否则将导致章节内容缺失及无法阅读下一章。

相邻推荐:不是公主的公主  高中生物教学反思实例  萌妻很纯：绝情首席找上门  名门绯闻：旧爱，好久不见  不死武帝  中医学  和天使一起成长  妖妃，逮住  豪门换换爱：傲娇男攻略  丑丫头变身校花  冰山首席的腹黑娇妻  逆天萌宝：错惹狂傲阔少  国际视野中的资优教育  名门贵妻：误惹亿万继承人  我和苏联心理学基本理论问题  冷情首席的杀手妻  孩子的未来，最有价值的投资：淘气鬼也能上清华  神秘帝少：追爱赌神邪妻  靠山大人好腹黑：萌妻宝贝  大牌助理：萌妻喂养攻略